Empresa de servicios financieros, busca incorporar un Compliance Senior con una experiencia de entre 6 y 8 años en funciones de compliance (e, idealmente, también PBC/FT) para garantizar el cumplimiento normativo – regulatorio (compliance) del Grupo en distintas de sus líneas de negocio futuras y actuales.

Responsabilidades principales:

1. Cumplimiento normativo:
- Supervisar el cumplimiento por las sociedades del Grupo de la normativa regulatoria aplicable a su actividad. El rol tendrá un especial foco en normativa regulatoria relativa a mercado de valores, servicios de inversión e instituciones de inversión colectiva; asi como crédito inmobiliario.
- Identificar necesidades de creación, adaptación o actualización de procedimientos a los fines del cumplimiento normativo, así como organizar su despliegue.
- Preparar y presentar informes y otras comunicaciones dirigidas a supervisores (CNMV, Banco de España), con el apoyo de las áreas de negocio y el área financiera del Grupo.
- Promover formaciones en materia de cumplimiento normativo dirigidas al personal del Grupo.
- Relizar controles periódicos de cumplimiento e informes internos.

2. Cumplimiento en materia de PBC/FT:
- Supervisar el cumplimiento de los procedimientos de identificación de clientes y manuales de PBC/FT del Grupo, y mantenerlos actualizados.
- Elaborar informes de riesgo y, en lo oportuno, intervenir en reuniones del órgano de control interno del Grupo.
- Gestionar canales de denuncias y de comunicación de operaciones sospechosas.
- Preparar y presentar informes y otras comunicaciones dirigidas al supervisor (Sepblac).
- Promover formaciones en materia de PBC/FT dirigidas al personal del Grupo.

3. Procedimientos y control interno
- Colaborar en el mapa de riesgos del Grupo.
- Elaborar y supervisar el cumplimiento de políticas corporativas correspondientes al área.
- Apoyar en el cumplimiento de códigos de conducta aprobados por el Grupo.
- Colaborar en la interlocución y coordinación con asesores legales externos.
- Responder consultas regulatorias internas.
- Elaborar informes y reportes para Dirección.

Requisitos mínimos:

- Graduado/a en Derecho, colegiado como abogado/a. Valorable Máster en Compliance.
- El candidato deberá aportar una experiencia de entre 6-8 años en funciones de compliance en gestoras de instituciones de inversión colectiva, agencias de valores (u otras empresas de servicios de inversión), o bien departamentos de cumplimiento normativo de entidades de crédito.
- Conocimiento sólido de normativa de instituciones de inversión colectiva (Ley 25/2003; Ley 22/2014) y de servicios de inversión e instrumentos financieros (marco MiFID II, Ley 6/2023 y normativa de transposición).
- Nivel de inglés intermedio-alto hablado y escrito.

Entorno de trabajo inmejorable, rodeado de un gran equipo de profesionales. La empresa ofrece horario flexible y teletrabajo.